2018珠海横琴基金管理公司注册需要哪些手续和资料
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产品描述

二、设定依据

《证或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:……

三、受理机构

中国证监会办公厅

四、审核机构

中国证监会证券基金机构监管部

五、审批数量

无数量限制

六、审批收费依据及标准

不收费

<p设立审批:6个月

《证券投设立申请之日起六个月内依照本法十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

公募基金管理人资格审批:20个工作日

《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令66号)三十四条:除本规定四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外,中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的,经中国证监会负责人批准,可以10个工作日,并由受理部门将期限的理由告知申请人。但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

八、申请条件

《证券投资基金法》规定条件:

<,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: 法》规定的章程; 

(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; 

(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,近三年没有违法记录; 

(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数; 

(五)董事、监事、管理人员具备相应的任职条件; 

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; 

(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度; 

(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 

2、三十六条:基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

)主要股东的条件作如下规定:
(一)主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;
(二)主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。
2、根据《人民持有5%以上股权的非主要股东的条件作如下规定:
(一)非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于5000万元人民币,资产质量良好,内部监控制度完善;
(二)非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上;
(三)近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;


应当具备下列条件:

(一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的法》以及中国证监会规定的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以的问题建议到亿蜂找专业顾问进行咨询

(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;

(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;

(八)经国务院批准的中国证监会规定的的数量不得过1家。

(2)资产管理机构的申请条件

申请开展基金管理业务的资产管理机构,应当符合下列条件:

(一)具有3年以上证券资产管理经验治理完善,内部控制健全,风险管理有效;

(三)近3年经营状况良好,财务稳健;

(四)诚信合规,近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间;

(五)为基金业协会会员;

(六)中国证监会规定的注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;资产管理机构实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元。

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